星光農(nóng)機(jī)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市公告書(shū)

星光農(nóng)機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“星光農(nóng)機(jī)”、“公司”、“本公司”或“發(fā)行人”）股票將于2015年4月27日在上海證券交易所上市。本公司提醒投資者應(yīng)充分了解股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及本公司披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，在新股上市初期切忌盲目跟風(fēng)“炒新”，應(yīng)當(dāng)審慎決策、理性投資。

節(jié)重要聲明與提示

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證上市公告書(shū)所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾上市公告書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

上海證券交易所、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本公司的任何保證。

本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書(shū)未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者查閱刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的本公司招股說(shuō)明書(shū)全文。

本公司提醒廣大投資者注意首次公開(kāi)發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新股”）上市初期的投資風(fēng)險(xiǎn)，廣大投資者應(yīng)充分了解風(fēng)險(xiǎn)、理性參與新股交易。如無(wú)特別說(shuō)明，本上市公告書(shū)中的簡(jiǎn)稱(chēng)或名詞的釋義與本公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中的釋義相同。

一、本次發(fā)行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份的承諾

公司實(shí)際控制人章沈強(qiáng)、錢(qián)菊花夫婦承諾：自星光農(nóng)機(jī)上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理直接和間接持有的星光農(nóng)機(jī)股份，也不由星光農(nóng)機(jī)回購(gòu)該等股份；若星光農(nóng)機(jī)上市后6個(gè)月內(nèi)股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者星光農(nóng)機(jī)上市后6個(gè)月期末股票收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有星光農(nóng)機(jī)股份的鎖定期限將自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月，在職務(wù)變更、離職等情形下，仍將忠實(shí)履行上述承諾；章沈強(qiáng)承諾在持有星光農(nóng)機(jī)股票的鎖定期屆滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持公司股票，減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整），每年減持的數(shù)量不超過(guò)其持有公司股票總數(shù)的25%，減持后所持有的公司股票仍能保持本人與錢(qián)菊花、新家園對(duì)公司的控股地位；錢(qián)菊花承諾在所持星光農(nóng)機(jī)股票鎖定期屆滿(mǎn)后兩年內(nèi)，無(wú)減持意向。

公司控股股東新家園承諾：自星光農(nóng)機(jī)上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的星光農(nóng)機(jī)股份，也不由星光農(nóng)機(jī)回購(gòu)該等股份；若星光農(nóng)機(jī)上市后6個(gè)月內(nèi)股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者星光農(nóng)機(jī)上市后6個(gè)月期末股票收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有星光農(nóng)機(jī)股票的鎖定期限將自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月；在所持星光農(nóng)機(jī)股票鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)，無(wú)減持意向。

公司股東華晨成長(zhǎng)、達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒、達(dá)晨創(chuàng)瑞、肖冰、領(lǐng)慶創(chuàng)投、紅十月投資承諾：自星光農(nóng)機(jī)上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的星光農(nóng)機(jī)股份，也不由星光農(nóng)機(jī)回購(gòu)該等股份；達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒、達(dá)晨創(chuàng)瑞及肖冰承諾，鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的股票數(shù)量不超過(guò)持有公司股份的，股票減持的價(jià)格根據(jù)減持時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定；華晨成長(zhǎng)承諾，鎖定期屆滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的股票數(shù)量不超過(guò)持有公司股份的，股票減持的價(jià)格根據(jù)減持時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定。

公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理章沈強(qiáng)承諾：本人前述承諾期滿(mǎn)后，在星光農(nóng)機(jī)任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)所直接和間接持有星光農(nóng)機(jī)股份總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所直接和間接持有的星光農(nóng)機(jī)股份；在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售星光農(nóng)機(jī)股票數(shù)量占所持有星光農(nóng)機(jī)股票總數(shù)的比例不超過(guò)50%。

二、關(guān)于公司股價(jià)穩(wěn)定措施的承諾

為在公司上市后保持公司股價(jià)穩(wěn)定，保護(hù)中小股東和投資者利益，公司特制定《公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》，公司、控股股東新家園、董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員就穩(wěn)定公司股價(jià)預(yù)案作出了相關(guān)承諾：

公司上市后三年內(nèi)，若公司股價(jià)持續(xù)低于每股凈資產(chǎn)，公司將通過(guò)回購(gòu)公司股票或控股股東、董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員增持公司股票的方式啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施。

（一）啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件

公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。

（二）股價(jià)穩(wěn)定措施的方式及順序

1、股價(jià)穩(wěn)定措施

（1）公司回購(gòu)股票；

（2）公司控股股東增持公司股票；

（3）董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員增持公司股票等方式。

選用前述方式時(shí)應(yīng)考慮：（1）不能導(dǎo)致公司不滿(mǎn)足法定上市條件；（2）不能迫使控股股東履行要約收購(gòu)義務(wù)。

2、股價(jià)穩(wěn)定措施的實(shí)施順序

（1）選擇為公司回購(gòu)股票，但如公司回購(gòu)股票將導(dǎo)致公司不滿(mǎn)足法定上市條件，則選擇為控股股東增持公司股票；

（2）第二選擇為控股股東增持公司股票。在下列情形之一出現(xiàn)時(shí)將啟動(dòng)第二選擇：1）公司無(wú)法實(shí)施回購(gòu)股票或回購(gòu)股票議案未獲得公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且控股股東增持公司股票不會(huì)致使公司將不滿(mǎn)足法定上市條件或觸發(fā)控股股東的要約收購(gòu)義務(wù)；2）公司雖實(shí)施股票回購(gòu)計(jì)劃但仍未滿(mǎn)足“公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)”之條件。

（3）第三選擇為董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員增持公司股票。啟動(dòng)該選擇的條件為：在控股股東增持公司股票方案實(shí)施完成后，如公司股票仍未滿(mǎn)足“公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)”之條件，并且董事、高級(jí)管理人員增持公司股票不會(huì)致使公司將不滿(mǎn)足法定上市條件或觸發(fā)控股股東或?qū)嶋H控制人的要約收購(gòu)義務(wù)。

3、在每一個(gè)自然年度，公司需強(qiáng)制啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的義務(wù)一次。

（三）實(shí)施公司回購(gòu)股票的程序

在達(dá)到觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件的情況下，公司將在10日內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)，依法作出實(shí)施回購(gòu)股票的決議，提交股東大會(huì)批準(zhǔn)并履行相應(yīng)公告程序。

公司將在董事會(huì)決議出具之日起30日內(nèi)召開(kāi)股東大會(huì)，審議實(shí)施回購(gòu)股票的議案，公司股東大會(huì)對(duì)實(shí)施回購(gòu)股票作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

公司股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施回購(gòu)股票的議案后公司將依法履行相應(yīng)的公告、備案及通知債權(quán)人等義務(wù)。在滿(mǎn)足法定條件下依照決議通過(guò)的實(shí)施回購(gòu)股票的議案中所規(guī)定的價(jià)格區(qū)間、期限實(shí)施回購(gòu)。

除非出現(xiàn)下列情形，公司將在股東大會(huì)決議作出之日起6個(gè)月內(nèi)回購(gòu)股票，且回購(gòu)股票的數(shù)量將達(dá)到回購(gòu)前公司股份總數(shù)的2%：

1、通過(guò)實(shí)施回購(gòu)股票，公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)；

2、繼續(xù)回購(gòu)股票將導(dǎo)致公司不滿(mǎn)足法定上市條件。

單次實(shí)施回購(gòu)股票完畢或終止后，本次回購(gòu)的公司股票應(yīng)在實(shí)施完畢或終止之日起10日內(nèi)注銷(xiāo)，并及時(shí)辦理公司減資程序。

（四）實(shí)施控股股東增持公司股票的程序

1、啟動(dòng)程序

（1）公司未實(shí)施股票回購(gòu)計(jì)劃

在達(dá)到觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件的情況下，并且在公司無(wú)法實(shí)施回購(gòu)股票或回購(gòu)股票議案未獲得公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且控股股東增持公司股票不會(huì)致使公司將不滿(mǎn)足法定上市條件或觸發(fā)控股股東的要約收購(gòu)義務(wù)的前提下，公司控股股東將在達(dá)到觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件或公司股東大會(huì)作出不實(shí)施回購(gòu)股票計(jì)劃的決議之日起30日內(nèi)向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。

（2）公司已實(shí)施股票回購(gòu)計(jì)劃

公司雖實(shí)施股票回購(gòu)計(jì)劃但仍未滿(mǎn)足“公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)”之條件，公司控股股東將在公司股票回購(gòu)計(jì)劃實(shí)施完畢或終止之日起30日內(nèi)向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。

2、控股股東增持公司股票的計(jì)劃

在履行相應(yīng)的公告等義務(wù)后，控股股東將在滿(mǎn)足法定條件下依照方案中所規(guī)定的價(jià)格區(qū)間、期限實(shí)施增持。

公司不得為控股股東實(shí)施增持公司股票提供資金支持。

除非出現(xiàn)下列情形，控股股東將在增持方案公告之日起6個(gè)月內(nèi)實(shí)施增持公司股票計(jì)劃，且增持股票的數(shù)量將達(dá)到公司股份總數(shù)的2%：

（1）通過(guò)增持公司股票，公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)；

（2）繼續(xù)增持股票將導(dǎo)致公司不滿(mǎn)足法定上市條件；

（3）繼續(xù)增持股票將導(dǎo)致控股股東需要履行要約收購(gòu)義務(wù)且控股股東未計(jì)劃實(shí)施要約收購(gòu)。

（五）董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員增持公司股票的程序

在控股股東增持公司股票方案實(shí)施完成后，仍未滿(mǎn)足“公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)”之條件，并且董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員增持公司股票不會(huì)致使公司將不滿(mǎn)足法定上市條件或觸發(fā)控股股東或?qū)嶋H控制人的要約收購(gòu)義務(wù)的情況下，董事、高級(jí)管理人員將在控股股東增持公司股票方案實(shí)施完成后90日內(nèi)增持公司股票，且用于增持股票的資金不低于其上一年度于公司取得薪酬總額的30%。

董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員增持公司股票在達(dá)到以下條件之一的情況下終止：

1、通過(guò)增持公司股票，公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)；

2、繼續(xù)增持股票將導(dǎo)致公司不滿(mǎn)足法定上市條件；

3、繼續(xù)增持股票將導(dǎo)致需要履行要約收購(gòu)義務(wù)且其未計(jì)劃實(shí)施要約收購(gòu)。

公司、控股股東新家園、董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員承諾：為保持公司上市后股價(jià)穩(wěn)定，將嚴(yán)格遵守上述《公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》。公司還承諾：在公司新聘任董事、高級(jí)管理人員時(shí)，公司將確保該等人員遵守包括但不限于《公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》在內(nèi)的公司所有規(guī)章制度，并簽訂相應(yīng)的書(shū)面承諾函等文件。

三、關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏影響發(fā)行條件回購(gòu)公司股份的承諾

公司、控股股東新家園和實(shí)際控制人、股東錢(qián)菊花對(duì)關(guān)于公司招股說(shuō)明書(shū)中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏影響發(fā)行條件回購(gòu)股票作出如下承諾：

公司承諾：若《星光農(nóng)機(jī)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》被有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響，公司將自有權(quán)機(jī)關(guān)作出相應(yīng)決定之日起30日內(nèi)依法回購(gòu)公司首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股，回購(gòu)價(jià)格為公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整）。

控股股東新家園承諾：若《星光農(nóng)機(jī)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》被有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響，新家園將自有權(quán)機(jī)關(guān)作出相應(yīng)決定之日起30日內(nèi)依法回購(gòu)已轉(zhuǎn)讓的原限售股份，回購(gòu)價(jià)格根據(jù)屆時(shí)股票二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格確定，且不低于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整）。

錢(qián)菊花承諾：若《星光農(nóng)機(jī)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》被有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響，本人將自有權(quán)機(jī)關(guān)作出相應(yīng)決定之日起30日內(nèi)依法回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)本人公開(kāi)發(fā)售的股份，回購(gòu)價(jià)格為公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整）。

四、關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏賠償投資者損失的承諾

公司、控股股東新家園、實(shí)際控制人章沈強(qiáng)、錢(qián)菊花夫婦、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作出承諾：若《星光農(nóng)機(jī)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失，將依法賠償投資者損失，確保投資者的合法權(quán)益得到有效保護(hù)；該等損失的賠償金額以投資者實(shí)際發(fā)生的直接損失為限，具體的賠償標(biāo)準(zhǔn)、賠償主體范圍、賠償金額等細(xì)節(jié)內(nèi)容待上述情形實(shí)際發(fā)生時(shí)，依據(jù)最終確定的賠償方案為準(zhǔn)。

公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商中航證券有限公司作出承諾：嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，對(duì)星光農(nóng)機(jī)的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)公司規(guī)范運(yùn)行，對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)進(jìn)行核查，對(duì)星光農(nóng)機(jī)是否具備持續(xù)盈利能力、是否符合法定發(fā)行條件做出專(zhuān)業(yè)判斷，確保星光農(nóng)機(jī)的申請(qǐng)文件等信息披露資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；為星光農(nóng)機(jī)本次發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。

發(fā)行人律師通力律師事務(wù)所作出承諾：若因本所為星光農(nóng)機(jī)股份有限公司本次發(fā)行上市出具的公開(kāi)法律文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并因此給投資者造成損失，本所除按照證券監(jiān)管機(jī)關(guān)依法作出的行政處罰決定接受行政處罰外，還將執(zhí)行有管轄權(quán)的人民法院依照法律程序作出的生效司法判決，依法賠償投資者由此造成的損失。

公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的申報(bào)會(huì)計(jì)師天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作出承諾：將嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵照行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對(duì)星光農(nóng)機(jī)的相關(guān)業(yè)務(wù)資料進(jìn)行核查驗(yàn)證，確保所出具的相關(guān)專(zhuān)業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；為星光農(nóng)機(jī)本次發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。

公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)沃克森（北京）國(guó)際資產(chǎn)評(píng)估有限公司作出承諾：將嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵照行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對(duì)星光農(nóng)機(jī)的相關(guān)業(yè)務(wù)資料進(jìn)行核查驗(yàn)證，確保所出具的相關(guān)專(zhuān)業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；為星光農(nóng)機(jī)本次發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。

五、持有公司5%以上股份的股東的持股意向及減持意向

六、相關(guān)責(zé)任主體承諾事項(xiàng)的約束機(jī)制

為督促發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及其他股東嚴(yán)格履行公開(kāi)承諾事項(xiàng)，特制定了以下承諾履行的約束措施。

（一）發(fā)行人違反相關(guān)承諾事項(xiàng)的約束機(jī)制

發(fā)行人若違反公開(kāi)承諾，發(fā)行人應(yīng)在未履行承諾的事實(shí)得到確認(rèn)的次一交易日公告相關(guān)情況，公司法定代表人將在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)作出解釋并向投資者道歉。

發(fā)行人控股股東新家園承諾：1、根據(jù)《公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》，在達(dá)到觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件的情況下，若發(fā)行人未履行其作出的回購(gòu)承諾，在新家園增持發(fā)行人股票不會(huì)致使其不滿(mǎn)足法定上市條件或觸發(fā)控股股東的要約收購(gòu)義務(wù)的前提下，將在達(dá)到觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件或發(fā)行人股東大會(huì)作出不實(shí)施回購(gòu)股票計(jì)劃的決議之日起30日內(nèi)向發(fā)行人提交增持發(fā)行人股票的方案并由發(fā)行人公告；2、若招股說(shuō)明書(shū)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響，發(fā)行人應(yīng)依其承諾回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股，但發(fā)行人未履行承諾的，新家園將在遵守鎖定期承諾的前提下出售其持有的全部或部分（視屆時(shí)發(fā)行人回購(gòu)股票的資金缺口而定）發(fā)行人股票，并將出售股票所得贈(zèng)予發(fā)行人以協(xié)助發(fā)行人支付回購(gòu)價(jià)款。

（二）發(fā)行人控股股東違反相關(guān)承諾事項(xiàng)的約束機(jī)制

發(fā)行人控股股東新家園若違反減持及鎖定期限的承諾，同意將實(shí)際減持股票所獲收益歸星光農(nóng)機(jī)所有；若違反關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案以及其他公開(kāi)承諾事項(xiàng)的承諾，發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付新家園的現(xiàn)金分紅予以暫時(shí)扣留，直至新家園實(shí)際履行上述公開(kāi)承諾義務(wù)為止。

（三）發(fā)行人實(shí)際控制人違反相關(guān)承諾事項(xiàng)的約束機(jī)制

發(fā)行人實(shí)際控制人章沈強(qiáng)若違反減持及鎖定期限的承諾，同意將實(shí)際減持股票所獲全部收益歸發(fā)行人所有；若違反關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案以及其他公開(kāi)承諾事項(xiàng)的承諾，發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付本人的現(xiàn)金分紅、績(jī)效薪酬予以暫時(shí)扣留，直至本人實(shí)際履行上述承諾義務(wù)為止；發(fā)行人可以對(duì)本人采取降薪、降職、停職、撤職等處罰措施。

發(fā)行人實(shí)際控制人錢(qián)菊花若違反減持及鎖定期限的承諾，同意將實(shí)際減持股票所獲全部收益歸發(fā)行人所有；若違反關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整以及其他公開(kāi)承諾事項(xiàng)的承諾，發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付本人的現(xiàn)金分紅、績(jī)效薪酬予以暫時(shí)扣留，直至本人實(shí)際履行上述承諾義務(wù)為止；發(fā)行人可以對(duì)本人采取降薪、降職、停職、撤職等處罰措施。

（四）發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員違反相關(guān)承諾事項(xiàng)的約束機(jī)制

發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員若違反相關(guān)公開(kāi)承諾，發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付的績(jī)效薪酬予以暫時(shí)扣留或取消津貼，直至相關(guān)人員實(shí)際履行上述承諾義務(wù)為止；發(fā)行人可以對(duì)其采取降薪、降職、停職、撤職等處罰措施。

（五）發(fā)行人其他股東違反相關(guān)承諾事項(xiàng)的約束機(jī)制

發(fā)行人股東華晨成長(zhǎng)、達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒、達(dá)晨創(chuàng)瑞及自然人股東肖冰若違反減持及鎖定期限的承諾，同意將減持股票所獲收益歸發(fā)行人所有。

發(fā)行人自然人股東肖冰若違反申報(bào)文件中整體變更繳納個(gè)人所得稅事項(xiàng)等公開(kāi)承諾，發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付本人的現(xiàn)金分紅予以暫時(shí)扣留，直至本人實(shí)際履行上述承諾義務(wù)為止。

各相關(guān)責(zé)任主體將積極采取合法措施履行就本次發(fā)行上市所做的所有承諾，自愿接受監(jiān)管機(jī)關(guān)、社會(huì)公眾及投資者的監(jiān)督，并依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。若因違反上述承諾而被司法機(jī)關(guān)和/或行政機(jī)關(guān)作出相應(yīng)裁判、決定，將嚴(yán)格依法執(zhí)行該等裁判、決定。

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司及公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在本招股說(shuō)明書(shū)中作出的承諾及相關(guān)約束措施均系自愿作出，并履行了必要的法律程序，且已依法生效；該等承諾及其約束措施的內(nèi)容合理，具有可執(zhí)行性，可以有效保護(hù)投資者的利益。

發(fā)行人律師認(rèn)為，公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出具的相關(guān)承諾內(nèi)容符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，所作出的相關(guān)失信約束機(jī)制承諾項(xiàng)下的補(bǔ)救措施及時(shí)、有效。

第二節(jié)股票上市情況

一、股票發(fā)行上市審核情況

（一）編制上市公告書(shū)的法律依據(jù)

本上市公告書(shū)系根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，并按照上海證券交易所《股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》（2013年修訂）編制而成，旨在向投資者提供有關(guān)本公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票上市的基本情況。

（二）股票發(fā)行的核準(zhǔn)部門(mén)和文號(hào)

本公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2015]552號(hào)”文核準(zhǔn)。

（三）證券交易所同意股票上市文件的文號(hào)

本公司A股股票上市已經(jīng)上海證券交易所“自律監(jiān)管決定書(shū)[2015]153號(hào)”文批準(zhǔn)。本公司發(fā)行的A股股票在上海證券交易所上市，證券簡(jiǎn)稱(chēng)“星光農(nóng)機(jī)”，股票代碼“603789”。本次網(wǎng)上網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)行的合計(jì)5,000萬(wàn)股股票將于2015年4月27日起上市交易。

二、發(fā)行人上市相關(guān)信息

（一）上市地點(diǎn)：上海證券交易所

（二）上市時(shí)間：2015年4月27日

（三）股票簡(jiǎn)稱(chēng)：星光農(nóng)機(jī)

（四）股票代碼：603789

（五）本次公開(kāi)發(fā)行后的總股本：20,000萬(wàn)股

（六）本次公開(kāi)發(fā)行的股票數(shù)量：5,000萬(wàn)股，均為新股發(fā)行，無(wú)老股轉(zhuǎn)讓

（七）本次上市的無(wú)流通限制及鎖定安排的股票數(shù)量：5,000萬(wàn)股

（八）發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限：參見(jiàn)本上市公告書(shū)之“節(jié)重要聲明與提示”

（九）發(fā)行前股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾：參見(jiàn)本上市公告書(shū)之“節(jié)重要聲明與提示”

（十）本次上市股份的其他鎖定安排：參見(jiàn)本上市公告書(shū)之“節(jié)重要聲明與提示”

（十一）股票登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

（十二）上市保薦機(jī)構(gòu)：中航證券有限公司